7 tendances en matière de conformité à la LCB

Les sanctions deviennent encore plus complexes

2018 a été une année au cours de laquelle les sanctions financières ont été largement utilisées dans le monde entier, à tel point que leur efficacité a peut-être diminué. En ce qui concerne le ciblage de l’Iran, l’ancien fonctionnaire de la Maison-Blanche, Richard Nephew, a souligné la nécessité que les sanctions aient  » une histoire convaincante « , faisant spécifiquement référence à la nécessité de cibles et d’objectifs clairs pour assurer leur respect.

Dans cet esprit, nous prévoyons que 2019 pourrait voir ce paysage se compliquer encore davantage. Dans le contexte des sanctions iraniennes, l’Europe, la Russie et la Chine pourraient continuer à essayer de créer un autre canal de financement. En cas de succès, cela ajoutera un nouveau niveau de complexité juridique pour quiconque fait des affaires avec le pays.
Comme autre défi, cette complexité doit être gérée parallèlement aux récentes sanctions ciblées que les États-Unis et l’Europe ont imposées à la Russie. Le dégel des relations entre les États-Unis et la Corée du Nord est également imminent en 2019, mais il est peu probable qu’il affecte les sanctions en place tant que les pourparlers diplomatiques n’auront pas repris.

L’Arabie saoudite est en retard sur le radar des sanctions : les outrages diplomatiques, y compris le meurtre de Jamal Khashoggi et les actions particulières du prince héritier Mohammed bin Salman, pourraient facilement inciter les puissances occidentales à prendre des sanctions en 2019 – avec des conséquences importantes pour toute une série de secteurs.Conseil: Il sera essentiel de vous assurer que vous pouvez filtrer votre clientèle pour déceler les changements apportés aux sanctions en temps quasi réel si vous voulez demeurer conforme en 2019. Demandez à votre fournisseur de données à quelle vitesse il inclut dans sa base de données les changements apportés à des listes essentielles comme OFAC et à quelle vitesse vous serez averti des changements dans le risque de votre client.Lire l’article complet ici